← Back to KHAO

เปิดโครงสร้างผู้ถือหุ้น “ฟินันเซีย” หลัง กมธ.จี้ ก.ล.ต. สาวถึงปี 64 ส่อโยงทุนเทา

9 min read

Compiled by KHAO Editorial — aggregated from 1 outlet. See llms.txt for citation guidance.

◌ Single Source

เปิดโครงสร้างผู้ถือหุ้น “ฟินันเซีย” หลัง กมธ.จี้ ก.ล.ต. สาวถึงปี 64 ส่อโยงทุนเทา

เปิดโครงสร้างผู้ถือหุ้นและกรรมการ “บล.ฟินันเซีย” และ “ฟินันเซีย เอกซ์” หลัง กมธ. การเงินฯ จี้ ก.ล.ต. ตรวจสอบขยายผลย้อนหลังตั้งแต่ปี 64 พิรุธเชื่อมโยงฟอกเงิน-ทุนเทา

Key facts

Summary

โดยไม่เพียงพอที่จะทำให้มั่นใจได้ว่า บล. ฟินันเซีย รู้จักและสามารถระบุตัวตนที่แท้จริงของลูกค้าหรือผู้รับประโยชน์ที่แท้จริงของลูกค้า และไม่ได้ทำความรู้จักลูกค้าในเชิงลึกเพิ่มเติม (enhanced KYC/CDD) กรณีพบลูกค้าที่อาจทำธุรกรรมที่ผิดปกติหรือต้องสงสัย เป็นการปฏิบัติฝ่าฝืนมาตรา 113 ซึ่งต้องระวางโทษตามมาตรา 282 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ)

ตามที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษ บริษัทหลักทรัพย์ ฟินันเซีย ไซรัส จำกัด (มหาชน) หรือ FSS ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (บก.ปอศ.) ในความผิดกรณีระบบงานในการทำความรู้จักลูกค้าและตรวจสอบเพื่อทราบข้อเท็จจริงเกี่ยวกับลูกค้า (Know Your Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD) ไม่รัดกุม

6. ในวันที่ 10 กุมภาพันธ์ 2568 มีการซื้อหุ้นแบบ Big Lot โดย นางสาวแคทรียา บีเวอร์ ขายหุ้นทั้ง 9.9995% ให้ Beteverse ในราคาตามราคาตลาดช่วงนั้น ตามรายงาน 246-2 อ้างว่าเป็นการทำรายการที่ CGS International Securities Singapore (CGS-SG) นั้น CGS-SG มีหลักฐานการโอนหุ้นและชำระเงินอย่างไร หาก CGS-SG อ้างว่า อยู่นอกเหนืออำนาจของ ก.ล.ต. รายการซื้อขายหุ้นของ CGS-SG ผ่าน CGS-TH เป็นส่วนใหญ่ใช่หรือไม่

Read full article at Post Today →